人民網(wǎng)北京7月5日電 (記者黃盛)記者從滬深兩市獲悉,上交所于7月4日修訂并發(fā)布了《上海證券交易所基金自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第4號——交易型開放式基金風(fēng)險管理》,深交所在同一日發(fā)布了《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指引第4號——交易型開放式基金風(fēng)險管理》,以進(jìn)一步加強(qiáng)ETF風(fēng)險管理,防范市場風(fēng)險,促進(jìn)市場健康發(fā)展。
近年來,ETF市場快速發(fā)展,產(chǎn)品數(shù)量和規(guī)模持續(xù)增長,在滿足居民財富管理需求、吸引中長期資金入市、維護(hù)市場穩(wěn)定運(yùn)行等方面發(fā)揮著重要作用。滬深兩市為適應(yīng)指數(shù)化投資發(fā)展新趨勢,結(jié)合監(jiān)管新實(shí)踐,對此前的ETF風(fēng)險管理進(jìn)行了修訂。
具體來看,主要修訂內(nèi)容包括:一是強(qiáng)化基金管理人ETF運(yùn)作風(fēng)險防控要求,要求基金管理人加強(qiáng)ETF申購贖回清單管理,審慎設(shè)置申購贖回清單重要參數(shù),完善內(nèi)部控制制度并優(yōu)化應(yīng)急演練安排。二是明確會員客戶ETF交易行為風(fēng)險管理要求,要求會員完善管理制度和流程,做好客戶分類管理,加強(qiáng)客戶ETF交易行為監(jiān)測及風(fēng)險管理。
滬深交易所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,將緊扣防風(fēng)險、強(qiáng)監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展的工作主線,加強(qiáng)ETF自律監(jiān)管,持續(xù)研究優(yōu)化ETF制度機(jī)制,推動ETF市場高質(zhì)量發(fā)展。
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